南沙首创企业刑事风险防控机制

抢抓大机遇  焕发新活力

18条南沙创新经验

大洋网讯 南沙自贸区一家家居公司因管理制度漏洞，竟被一名车间主管以虚报供货量、冒充他人签名等手段侵占近70万元！南沙自贸区检察院承办检察官在案件审查过程中，不仅帮助公司及时挽回全部损失，而且发出有效检察建议，甚至还为企业量身定制了一场法制讲座，帮助企业彻底堵塞制度漏洞，有效避免类案发生。

这是发生在南沙自贸区的一宗权益救济保护典型案例。南沙区检察院在全国首创企业刑事风险防控机制，从企业刑事风险预警和权益救济两方面，对民营企业展开全方位立体保护，更好地助力自贸区和粤港澳大湾区建设。

有效减少企业刑事犯罪

“企业刑事风险防控机制从企业刑事风险预警和权益救济两方面，对民营企业展开全方位立体保护，是一项创新机制。”南沙自贸区检察院有关负责人表示，上述家居公司案例便是典型的权益救济保护案例。权益救济保护通过事前告知司法救济途径，事中告知救济方案，事后跟踪救济效果的方式，对权益被侵害的企业予以保护，给予企业公平透明可预期的指引。

企业刑事风险预警是指检察机关根据企业经营范围，在企业设立之初，对企业可能发生的刑事违法犯罪高发风险点，以及针对企业在经营过程中已经发生的刑事违法犯罪风险，发出刑事风险告知，明确法律红线和法律风险。

企业刑事风险告知对于初创企业帮助尤其大。据介绍，由于对法规不熟悉，部分初创企业容易“糊里糊涂”触犯法律。如果能提前发出预警告知，明确法律红线，就能有效减少和遏制企业刑事犯罪发生，也能助力初创企业快速成长。

将违法生产扼杀在萌芽状态

据介绍，2018年7月，办案人员发现一企业将大量工业生产清洁废水交给无工业废水处理资质的清洁企业处理，废水流入河涌，导致约2公里河段水体受到污染。

“在发现该企业的行为后，我们向企业发出《刑事合规风险预警告知》，指出其在绿色生产方面存在的漏洞和不足，可能触犯刑事法律。”南沙自贸区检察院有关负责人说，该企业收到预警告知后，高度重视，投入1200余万元资金进行整改，生产实现质的提升。今年3月，南沙自贸区检察院开展公益诉讼回头看专项活动，该厂区整改工作落到实处，违法生产行为早已被扼杀在萌芽状态。

据介绍，该机制实际是延伸检察服务“触角”，主动为民营企业堵漏建制、建言献策，有利于实现从“单一保护”向“全面防控”转变、从“事后监督”向“事前预警”转变、从“惩防并举”向“预防为先”转变，提高了司法机关服务自贸区民营企业的主动性和有效性，有利于预防和减少企业刑事犯罪的发生，保护民营企业持续健康发展，更好地助力自贸区建设。

企业刑事风险防控机制是南沙司法保障水平全面提高的一个缩影。南沙创下多项全国“第一”：首邀香港执业大律师调解涉外商事案件；率先推出首个商事多元调解平台“商事多元调解APP”，入选2017年广州市法治化营商环境建设十大案（事）例。

（广报全媒体记者耿旭静 通讯员穗南检政）