广东重拳出击拔除资本市场“毒瘤” 查处三宗案件拟处罚金7000万

7月23日，证监会通报首批适用新《证券法》惩处的财务造假案件，拟对宜华生活、广东榕泰和中潜股份三起案件的违法主体罚款约7000万元。其中，拟对宜华生活案的违法主体罚款3980万元，是目前拟对上市公司信披违法罚款额最高的案件。这三宗案件均来自广东，更体现了广东重拳出击拔除资本市场“毒瘤”的决心。

“对比新旧《证券法》，违法成本显著提高，以上市公司信息披露违法行为为例，原来最高单项可处以六十万元罚款，新法将处罚力度提高至一千万元，更好地保护中小投资者。”广东广信君达律师事务所高级合伙人兼上海分所主任汪旭东表示，新《证券法》的“重典”将有效震慑资本市场违法行为。

事实上，这是自7月6日中办、国办印发《关于依法从严打击证券违法活动的意见》（下称“《意见》”）后，证监会通报的首批证券违法案件，并强调对证券违法活动打则“痛击筋骨”，绝不“挠痒痒”；让违法者“知疼”，不敢“再犯”。

中国人民大学法学院民商法教研室主任叶林认为，监管频频的动作，持续释放了对证券违法活动“零容忍”的强信号，用“铁腕”净化市场生态，维护市场信心、保护投资者，为资本市场长期健康发展稳固根基。

上市公司财务造假案是证券市场的“毒瘤”，严重侵害投资者利益，是监管执法的重点，而近年来，财务造假手段复杂隐蔽，形式不断翻新，并利用新型或复杂金融工具，给监管带来新的挑战。

广东重拳出击，净化资本市场，提高上市公司质量，此次通报的三起案件均来自广东，“这体现了广东金融监管的能力和打击证券违法行为的决心”，广东省社会科学院港澳台研究中心主任任志宏向记者指出。

作为全国经济第一大省，广东的上市公司数量居全国第一，资本市场建设发展也走在全国前列。截至2021年6月30日，广东省内上市公司总数已达723家，占沪深交易所上市公司家数约16%。

广东证监局相关负责人表示，将坚决贯彻落实中办、国办发布的《意见》和“零容忍”工作方针，不断加大对重大财务造假案件的打击力度，用足用好新《证券法》赋予的监管职权，为辖区资本市场“清疮去毒”，积极净化资本市场生态，全面推动广东资本市场高质量发展。

南方日报 记者 张艳  周美霖  实习生 李宛青