继恒生之后 证监会对同花顺立案调查

19.08.2015  06:16
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  周二晚间,同花顺发布《关于收到中国证券监督管理委员会立案调查通知书的公告》及“关于积极响应中国证监会《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》和对资产管理软件清理相关情况进行说明的公告”。在此前的股灾中,恒生公司的Homs软件由于提供场外伞形配资而遭证监会查处。然而,身陷配资软件风波的却并非只有恒生公司:尽管规模不大,但同花顺同样也曾卷入非法场外软件经营业务。上月下旬,证监会曾赴同花顺追查场外配资线索;与此前不同的是,此次证监会对同花顺的调查系正式立案调查。

  公告显示,公司近日收到中国证券监督管理委员会《调查通知书》。因公司涉嫌违反证券期货法律法规,根据《中华人民共和国证券法》的有关规定,中国证券监督管理委员会决定对公司进行立案调查。

  涉嫌通过资产管理软件进行场外配资的,除了恒生公司外,还有同花顺

  此外,公司还公布了落实中国证监会《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》的具体措施。同花顺表示,已经完全关闭了资产管理软件中的所有账户。

  1.从2015年6月中旬,公司已逐步清理资产管理软件中的客户规模。2015年6月11日至2015年7月12日已停止销售同花顺资产管理软件,在已销售的软件中停止新增客户、新增账号和新增资金,关闭资产管理软件中的存量用户开立主账户、开立子账户、存量子账户增资等功能。

  2.2015年7月12日至2015年8月5日,逐步清理资产管理软件中的存量资金规模。

  3.在数次通知所有存量客户的情况、大部分客户主动停止使用软件的情况下,公司于2015年8月14日停止所有客户资产管理软件的运行,完全关闭了资产管理软件中的所有账户。

  以下为公告全文:

  证券代码:300033 证券简称:同花顺 公告编号:2015-034

  浙江核新同花顺网络信息股份有限公司

  关于收到中国证券监督管理委员会立案调查通知书的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  2015年8月18日,浙江核新同花顺网络信息股份有限公司(以下简称“公司”)收到中国证券监督管理委员会《调查通知书》(深证调查通字15150号)。因公司涉嫌违反证券期货法律法规,根据《中华人民共和国证券法》的有关规定,中国证券监督管理委员会决定对公司进行立案调查。

  在调查期间,公司将积极配合中国证券监督管理委员会的调查工作,并严格按照监管要求履行信息披露义务。

  目前公司生产经营状况正常。

  敬请广大投资者理性投资,注意投资风险。

  特此公告。

  浙江核新同花顺网络信息股份有限公司

  董 事 会

  二零一五年八月十九日

  证券代码:300033 证券简称:同花顺 公告编号:2015-035

  浙江核新同花顺网络信息股份有限公司

  关于积极响应中国证监会《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》和对资产管理软件清理

  相关情况进行说明的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  2015年7月12日,中国证监会发布实施《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》(以下简称“意见”)。公司坚决支持,并积极响应,严格按照《意见》等法律法规和监管政策的要求进行清理整顿,规范同花顺资产管理软件业务活动。公司积极落实各项具体措施,特此说明如下:

  一、落实《意见》的具体措施

  1.从2015年6月中旬,公司已逐步清理资产管理软件中的客户规模。2015年6月11日至2015年7月12日已停止销售同花顺资产管理软件,在已销售的软件中停止新增客户、新增账号和新增资金,关闭资产管理软件中的存量用户开立主账户、开立子账户、存量子账户增资等功能。

  2.2015年7月12日至2015年8月5日,逐步清理资产管理软件中的存量资金规模。

  3.在数次通知所有存量客户的情况、大部分客户主动停止使用软件的情况下,公司于2015年8月14日停止所有客户资产管理软件的运行,完全关闭了资产管理软件中的所有账户。

  二、落实上述措施对公司的影响

  通过公司资产管理软件运行的客户资金规模约60亿元,占市场中场外配资规模不足1.2%;公司资产管理软件的销售额较小,占公司业务收入比例不足0.5%。因此停止同花顺资产管理软件的销售和运行不会对公司产生重大影响。

  敬请广大投资者理性投资,注意投资风险。

  特此公告。

  浙江核新同花顺网络信息股份有限公司

  董 事 会

  二零一五年八月十九日