风波不断一年4接“罚单” 方正证券管理体制混乱?

原标题: 风波不断一年4接“罚单” 方正证券管理体制混乱?

　　临近9月底，证监会针对券商配资清理工作也接近尾声，方正证券因违规被没收违法所得871.71万元，并处以1743.42万元罚款。分析认为，该事件或将对方正证券的分类评级造成重大影响。此外，方正证券全资子公司民族证券此前因20亿元问题款项被证监会立案调查。7月份方正证券因涉嫌未披露控股股东与其他股东间关联关系等信息披露违法违规收到证监会立案调查通知书，市场人士认为这或许与其股东内斗事件有关，更早之前，方正证券股东所持有的方正证券股份被全部冻结。此外，方正证券及其全资子公司于近段时间两位高管接连失联。

　　高管失联、股东内斗、全资子公司现问题款项，市场人士表示，种种问题的造成或许与方正证券的管理体制有关。对此，中国经济网记者致电方正证券董秘办，相关工作人员表示，有关上述问题情况相对复杂。

　　 因配资清理遭重罚1743万

　　方正证券于9月12日发布公告称，因涉嫌未按规定审查、了解客户身份等违法违规行为，公司被证监会责令整改，给予警告，没收违法所得871.71万元，并处以1743.42万元罚款。

　　时任公司信息中心负责人刘少明、网点运营部工作人员陆帆给予警告，各处以10万元罚款；长沙黄兴中路营业部负责人夏军、上海延安西路营业部负责人杨晟给予警告，各处以5万元罚款。

　　经证监会查明，方正证券客户中有284个使用HOMS系统、铭创系统和同花顺系统接入的主账户。对上述客户，公司未按要求采集客户交易终端信息，未能确保客户交易终端信息的真实性、准确性、完整性、一致性、可读性，未采取可靠措施采集、记录与客户身份识别有关的信息。

　　同时，公司在已知悉并关注HOMS系统等外接系统存在引发违规配资及违反账户实名制管理有关规定等问题的情况下，未实施有效的了解客户身份的回访、检查等程序。

　　业内人士称，虽然1743.42万元的罚单可以承受，但后续分类评级中的扣分降级对于方正证券的影响将是巨大的。券商评级直接与券商利益挂钩，评级遭降将影响公司创新业务的开展，同时需要缴纳更多的投资者保护基金。

　　 全资子公司被立案调查

　　9月9日晚间，方正证券发布公告称，公司全资子公司民族证券当日收到中国证监会《调查通知书》，因调查工作需要，根据证券、基金、期货法律法规的有关规定，中国证监会决定就20.5亿元款项事项对民族证券立案调查。

　　据中国经济网记者了解，2014年9月以来，民族证券发生了20.5亿元自有资金投向单一资金信托计划事件。方正证券此前曾公开相关调查结果称，这20.5亿元曾以银行为通道投向7笔信托计划，但截至目前，仍有18.415亿元资金未转回。据中国经营网报道，这7笔信托计划中的部分信托计划，与民族证券前控股股东北京政泉控股有限公司，或存在潜在联系。

　　值得注意的是，2014年8月，方正证券收到了证监会《关于核准方正证券股份有限公司向北京政泉控股有限公司等发行股份购买资产的批复》，公司发行股份购买民族证券100%股权方案已经中国证监会正式核准。

　　 高管失联股东内斗 方正证券被立案调查

　　今年7月14日晚间，方正证券发布公告称，公司收到证监会《调查通知书》(湘证调查字0335号)。因公司涉嫌未披露控股股东与其他股东间关联关系等信息披露违法违规，中国证监会根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，决定对公司立案调查。

　　此前，方正证券的第一大股东方正集团与第二大股东政泉公司曾发生内斗。据大众证券报报道，方正证券去年8月并购民族证券后，大股东方正集团与占股21.86%的政泉控股一直处于紧张状态。方正证券也在近段时间经历了连环官司、被冻结17亿元自有资金、全面改选董事会等事件。

　　2015年1月，方正证券公告称，公司董事长、执行委员会主任雷杰通过其家属向公司请病假一周，并表示雷杰近期因身体状况不佳需静养。此后一段时间，公司无法与雷杰本人取得联系。6月方正证券又发布公告称，公司全资子公司民族证券监事会主席杨克森“失联”。

　　3月12日晚间，方正证券发布公告称，公司开会选举新一任董事长。公司现任董事、总裁、代理董事长何其聪当选，成为新任董事长。但选举董事何其聪为公司新任董事长的议案最终是以赞成票6票、反对票3票获得通过的，3名投反对票的董事都为“政泉系”。

　　5月15日方正证券收到法院传票，公司第二大股东北京政泉控股有限公司以公司决议效力确认纠纷为由对公司提起诉讼；9月1日方正证券发布公告称，政泉控股持有公司的全部股份，即21.86%股份已经遭到冻结，后公司又于9月11日收到通知，公司股东政泉控股持有的公司全部股份已全部被北京市第三中级人民法院轮候冻结。(记者 蒋柠潞)