深圳200家公司境内上市　总市值达4.1万亿

图为深圳新证券交易所广场。

　　借助深交所和前海开放创新试验田的优势，深圳资本市场已初步形成了主板、中小板、创业板的多层次资本市场体系，市场规模领先，经济效益良好，改革创新活跃，综合实力和竞争力全国领先。截至今年7月底，深圳境内上市公司200家，其中中国平安、招商银行名列2015年世界500强。深圳证券公司实现净利润393.29亿元，同比增长3.4倍，位居全国第一。深圳基金公司管理资产总规模5.14万亿元，约占全国基金行业管理规模的三成。

　 　资本市场综合实力和竞争力突出

　　深圳上市公司量多质优，实力居全国前列。截至2015年7月底，深圳共有境内上市公司200家，排名全国第六；总市值达4.1万亿元，仅次于北京、上海，稳居全国第三。截至2015年一季度，深圳上市公司总资产14.6万亿元、净资产1.63万亿元，仅次于北京、上海，位居全国第三位。

　　借助资本市场，深圳涌现出了一批科技型、创新型的上市公司，并迅速成长为引领国内产业转型和优化结构升级的龙头。如中兴通讯、比亚迪、招商银行、中国平安等。其中中国平安、招商银行名列2015年世界500强，万科、中兴通讯、平安银行和中集集团等上市公司，冲击世界500强潜力巨大。

　　据介绍，深圳上市公司后备资源充足，目前在辅导期的拟发行公司63家，在证监会审核公司60家，已通过证监会审核待发行公司6家。

　　除了IPO上市外，新三板成了深圳高新企业挂牌又一场所。截至2015年7月底，深圳新三板挂牌公司129家，超过75%的公司为高新技术企业，不少是细分行业内的领军企业，如凯立德、海格物流。今年1~7月，深圳有39家新三板公司完成股票发行45笔，募集资金超过66亿元。

　　深圳证券公司盈利能力全国第一。截至2015年7月底，深圳证券公司18家，仅次于上海和北京，居全国第三位；总资产18399.59亿元、净资产2835.85亿元、净资本2357.61亿元，占全国总量的20%以上，略低于上海，居全国第二位。今年1~7月，深圳证券公司实现营业收入853.59亿元，同比增长2.7倍；实现净利润393.29亿元，同比增长3.4倍，营业收入和净利润规模均居全国第一位。

　　深圳基金公司管理资产总规模占全国三成，基金子公司业务居全国首位。截至2015年7月底，深圳共有基金管理公司23家，管理资产规模（包括公募基金、社保、年金和专户）2.39万亿元。截至2015年7月底，深圳共有基金子公司18家，管理资产规模2.75万亿元，稳居全国第一。按基金管理公司管理资产总规模计算，截至7月底，深圳辖区基金管理公司及其子公司管理资产总规模达5.14万亿元，占比约三成。在全国排名前10中，深圳辖区基金公司占5席。统计还显示，截至2015年7月底，深圳辖区已完成登记私募基金管理人2929家，居全国第三位。已备案私募基金产品2698只，资产规模为4525亿元，分别占全国的15%和11%。

　　前海金融开放创新项目纷纷落地

　　深圳证监局以前海开发开放为抓手，推动金融改革创新政策的研究与落地。深圳证监局先后多轮次参与前海创新政策相关材料的起草和修订工作，多次赴证监会就支持前海资本市场改革创新事项进行沟通请示。2014年9月，中国证监会印发《关于支持深圳资本市场改革创新的若干意见》，提出了支持深圳资本市场改革创新、加快推进前海金融先行先试的十五条意见，为前海资本市场创新机制落地提供了政策保障。同时，深圳证监局全力推动前海金融产品和机制创新。就鹏华基金前海REITs产品有关事项与证监会有关部门、前海管理局多次协调。2015年6月8日，证监会批准成立前海REITs，并在深交所挂牌交易。红土创新基金成为创投系首家独资基金公司，金信基金成为全国首家实际控制人为自然人的基金公司，创金合信基金成为全国首家设立时即实施员工持股计划的基金公司。

　　近日，中国证监会明确港资金融机构申请设立合资证券公司的条件。根据CEPA有关承诺，港资机构在前海设立全牌照合资证券公司事宜有望在近期落地。同时，深圳基金业国际化水平也有望再上新台阶。近日恒生银行与深圳市前海金融控股有限公司就设立合资基金公司签署协议，明确恒生银行将作为控股股东。这意味着国内首家境外机构控股的合资基金公司即将诞生。

　　据统计，截至2015年7月底，前海入驻企业已达4万余家，半数以上为金融或类金融企业，其中属于中国证监会监管范围的超过60%，包括6家基金公司、23家基金子公司、2家期货公司、24家证券公司子公司，以及包括QFLP、QDIE在内的数千家私募基金管理机构。

　　监管创新构筑金融稳定“安全区”

　　投资者权益能否得到充分的保护，是衡量一个地区金融生态发展水平的重要标志。深圳证监局从源头强化落实机构投诉处理首要负责制，建立监管机关信访专员总指挥、市场机构投诉专员主抓手、公开通报硬约束的制度保障，系统重构调解机制，推动深圳证券期货业纠纷调解中心发挥专业调解作用，并引入调仲结合、诉调对接等制度安排，多元优化法律实施。

　　经过一年多的探索和实践，取得了较好的成效。今年以来，调解中心已受理调解案件26宗，调解成功20宗，受理和调解成功的案件数量较去年同期均有提升。调解中心成立至2015年5月底，共受理103宗，争议金额合计4300余万元，其中32宗进入正式调解程序，调解成功26宗，调解成功率达87%。

　　同时，健全中小投资者赔偿机制。其中，推动海联讯大股东主动赔偿适格投资者，让95.70%的适格投资者获得补偿，补偿金额8800万元。

　　有效监管是金融发展软环境的重要内容。深圳证监局一方面积极探索事中事后监管新机制，针对上市公司、非上市公众公司、证券期货经营等中介机构、私募基金等不同监管条线的特点，建立差异化的事中事后监管体系。同时突出风险和问题导向监管，建立了辖区证券公司、基金管理公司风险监测与预警系统，并注重引导监管对象主动弥补内控不足，通过增强监管外部督促和公司内控提升合力，切实防范风险，化解风险。

　　另一方面严厉打击违法违规行为。深圳证监局对辖区资本市场违法违规行为保持高压态势，重点查办了马乐案、海联讯案和李洪弢案等一批重大敏感案件。此外，深圳证监局加大打击非法证券活动的力度，及时查办了九州源和金吉投资擅自发行股票、非法代理买卖未上市公司股票案等一批案件，维护了投资者的合法权益。