证监会明年将随机抽查监督证券期货监管领域

14.11.2015  15:57

财经 》报道(记者 陆玲) 证监会 新闻 发言人张晓军13日在例行发布会上表示,为贯彻落实《国务院办公厅关于推广随机抽查规范事中事后监管的通知》要求,证监会将从2016年起推进证券期货监管领域随机抽查工作,规范事中事后监管,实行阳光执法文明执法促进市场主体认真守法。

据张晓军介绍,证监会目前已制定了随机抽查工作方案,确定了17项抽查事项清单,明确了抽查主体、抽查内容以及抽查频次等,该清单将根据工作开展情况随机调整。

证监会开展现场检查,除有初步证据或线索证明明显涉嫌违法、依法立案查处以及以问题和风险为导向安排专项检查外,均须通过摇号、机选等方式,从检查对象名录中随机抽取检查对象,从执法检查人员名录库中随即选派执法检查人员。

此前的11月9日,市场盛传嘉实、长盛等四家公募 基金 公司被广东证监局突击检查。嘉实、长盛等基金公司亦通过媒体纷纷回应称只是“例行检查”。

被问及是否属于此次抽查,张晓军称,此次抽查方案将从2016年1月1日正式开始。抽检结果将及时向社会公开,对抽查发现的违法违规行为,证监会将依法依规严肃惩处。

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